證券時報記者 游 石

本報訊隨著股指期貨獲國務院原則批準，一則《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的通知》已下發(fā)至部分期貨公司，券商的IB業(yè)務資格將要重新審定。

根據(jù)通知精神，證券公司需要和所控股期貨公司聯(lián)合成立自查行動小組，重新審定IB資格。審定原則以總部為基礎，營業(yè)部為單位，在總部通過的基礎上，營業(yè)部報一個、查一個、批一個。并且，證券公司需要根據(jù)系統(tǒng)承受能力評估自身業(yè)務規(guī)模；提供中間介紹業(yè)務，必須設定專門部門，證券總部必須配備5名以上的專人主管，營業(yè)部至少兩人，專業(yè)人員不得從事中間介紹業(yè)務以外的其他業(yè)務；建立從事中間介紹業(yè)務的人員檔案，并報送監(jiān)管部門；中間介紹業(yè)務納入證監(jiān)會日常監(jiān)管體系，將作為對證券公司和期貨公司的評分評級標準之一。

據(jù)了解，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，證監(jiān)會于2007年4月發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。至目前主要券商均已獲得IB總部資格。但由于股指期貨一直未推出，券商與期貨公司業(yè)務合作主要停留在商品期貨小范圍內展開，隨著目前股指期貨獲國務院原則批準，監(jiān)管層也在總結前期經(jīng)驗的基礎上，對券商IB業(yè)務提出更加嚴格的要求。